近日，广东证监局连发三份监管函，对平安证券以及2名相关责任人开出监管罚单，该罚单直指2020年一单撤回的科创板IPO项目。
经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公司(以下简称昆腾微)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。
为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。
这一造假发生在昆腾微 2020 年申请科创板上市的过程中，2020年8月申报科创板IPO，并于2020年12月在回复完一轮反馈问题后撤回申报材料。撤回原因涉及第一大股东JING CAO（曹靖）与离职员工的利益输送事项。昆腾微称，其于2020年12月2日收到《举报信核查函》，举报昆腾微离职员工廖圣炜与昆腾微经销商深圳市福泰美电子有限公司（以下简称福泰美）存在利益输送和洗钱行为、廖圣炜与昆腾微一大股东及董事长曹靖之间存在利益输送、昆腾微将合格货物作为不良品销毁等事项，相关事项核查所需时间较长，工作量较大，昆腾微因此决定撤回该次申报。
而昆腾微并没有停止上市计划，2022 年，昆腾微在创业板卷土重来，不过 2023 年再次撤回，然后 2023 年苏州纳芯微宣布收购，但2024年8月9日晚间发布公告，宣布终止对昆腾微的股权收购计划。
昆腾微的主营业务为模拟集成电路的研发、设计和销售。公司的主要产品包括音频SoC芯片和信号链芯片，应用领域包括消费电子、通信、工业控制等。
股权结构方面，昆腾微在2023年6月份的招股说明书中披露，公司股权结构较为分散，单个股东持股比例均未超过20%，第一大股东JING CAO（曹靖）的持股比例为15.25%，公司无控股股东及实际控制人。
